Investigaciones Internas & Compliance

La modificación del Código Penal, primero con la Ley Orgánica 5/2010 y, posteriormente, con la Ley 1/2015,  supuso la introducción de la responsabilidad penal para las personas jurídicas de acuerdo con el Art. 31 bis del Código Penal.

Aunque las llamadas “investigaciones  internas”  forman  parte de los  protocolos de Compliance que  implanten las empresas, también pueden ser el anticipo  de estrategia procesal ante la eventualidad de cualquier  responsabilidad   En todo caso,  las mismas ayudan a las empresas a describir las malas prácticas susceptibles de ulterior reproche penal.

¿Qué funciones realiza el detective privado al programa de Cumplimiento Normativo?

Tal y como se establece en el artículo 31 quater, del Código Penal, dentro de las circunstancias atenuantes están las siguientes actividades:

1. Haber colaborado en la investigación del hecho aportando pruebas, en cualquier momento del proceso, que fueran nuevas y decisivas para esclarecer las responsabilidades penales dimanantes de los hechos.
2. Haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces para prevenir y descubrir los delitos que en el futuro pudieran cometerse con los medios o bajo la cobertura de la persona jurídica.

Y por ello,

En la ejecución del Programa de Cumplimiento será necesario investigar hechos o conductas  determinadas, o las denuncias formuladas, a nivel interno o externo, para obtener información, o pruebas, que acrediten la legalidad de la actuación de la empresa y/o la conducta fraudulenta, o ilícita, de sus directivos o empleados.

La investigación privada es una actividad de seguridad privada  sometida a  autorización  administrativa, y a los controles e intervenciones públicas que establece la Ley 5/2014, de Seguridad Privada. En consecuencia, estas funciones sólo puede ser realizada por un  Detective Privado habilitado, con Despacho de Investigación inscrito en el Registro Nacional de Seguridad Privada del Ministerio del Interior.

Igualmente es importante resaltar por su independencia y credibilidad procesal:

 a) El Detective Privado es un profesional habilitado por el Ministerio del Interior que actúa con el amparo de la Ley y que está obligado a ser el  garante de los derechos de las personas (de sus clientes y de los investigados).

b) Está sujeto al  principio de proporcionalidad (idoneidad, necesidad y proporcionalidad), en el uso de medios y facultades, respecto a los derechos de las personas.

c) Es un profesional independiente que está sometido a un código ético, y al deber de reserva y secreto profesional.

d) Su actuación está legitimada además por el derecho de defensa y en el derecho a proponer y aportar pruebas (Art. 24 CE) que ampara al cliente que le encomienda el encargo

Quienes tienen la capacidad para transferir la responsabilidad penal a la persona jurídica son los siguientes:

+ Considera responsables penalmente a las personas jurídicas por los delitos cometidos, en su nombre, y en su beneficio directo o indirecto:

* Por sus directivos o representantes legales.

* O, por sus empleados o subordinados cuando éstos han podido cometer el delito por no adoptar aquéllos las medidas de prevención y supervisión adecuadas, o por incumplir gravemente el deber de vigilancia y control.

La persona jurídica puede incurrir en determinados delitos numerus clausus, con independencia de la responsabilidad de las personas físicas, con las penas del artículo 33. 7º del CP. En éste sentido hay que recordar que la no identificación del autor del delito o la imposibilidad de dirigir el procedimiento contra él no excluye la responsabilidad de la persona jurídica (Art. 31 ter.1).

Esta reforma indica:

• El Código Penal establece la posibilidad de aplicar una eximente, o atenuante, de la responsabilidad criminal, siempre que se cumplan los requisitos que señala. Entre ellos:
• Que se hayan adoptado, antes de la comisión del delito, “modelos de organización y gestión” eficaces. Es decir, que se haya elaborado un Plan de Prevención de Riesgos  Penales o Compliance penal.
• Que la supervisión  del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención se haya confiado a un órgano de la propia persona jurídica con poderes autónomos (designación de un Oficial de Cumplimiento).

Según lo indicado en la Circular de la Fiscalía 1/2016 en base a la publicación de la L.O. 1/2015, sería necesario acreditar:

• “Modelos de organización y gestión” (Art. 31 bis CP). Consiste en un Documento Unificado con el siguiente contenido:
• Objetivo del Programa: respeto a la Ley y a los Derechos Humanos.
• El Plan de Prevención de Riesgos Penales: Mapa de riesgos, Mapa de procesos y el Plan de Acción para evitar el delito.
• Nombramiento de las personas que deben tomar decisiones  y las encargadas de vigilar su cumplimiento.
• Los mecanismos de comunicación, difusión y formación del programa.
• El Canal de denuncias.
• Los Modelos de respuesta: procedimiento de comprobación e investigación de los hechos denunciados (interna y/o externa).
• Sistema  disciplinario para sancionar los incumplimientos.
• Compromiso de revisar o actualizar el programa.
• Importancia de obtener la Certificación Externa del Sistema de Compliance Penal conforme a la norma UNE 19601:2017.

¿Qué delitos comprende la nueva regulación?

Los delitos que se comprenden dentro de la normativa son: